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摩根大通在解决了美国证券交易委员会的一系列指控后,向客户支付了1亿美元。
该银行正在与该机构解决五起单独的案件,并将向监管机构额外支付5100万美元,共计1.51亿美元。
指称的侵权行为包括误导性披露、违反信托责任和禁止交易。
投资银行“Conduit”产品的客户将直接从银行获得9000万美元,银行将向一个民事基金额外支付1000万美元,该基金将;也将分发给Conduit投资者。
美国证券交易委员会表示,受影响的客户没有被告知摩根大通将完全控制何时出售股票以及出售多少股票。
“因此,投资者受到市场风险的影响,由于摩根大通花了几个月的时间出售股票,某些股票的价值大幅下跌。”
摩根大通还被指控在有更便宜的ETF时推广成本更高的共同基金,在推荐其投资组合管理计划时未披露其财务激励措施,并倾向于外国货币市场基金,而不是优先考虑该银行管理的货币市场共同基金。
美国证券交易委员会表示,1500多名客户将从和解中获得资金。
在所有情况下,摩根大通都没有承认或否认任何不当行为。
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