联邦监管机构已对路易斯安那州的两家公司及其创始人提起指控,指控他们策划了一场针对数十名投资者的数百万美元外汇交易欺诈。

CFTC指控760万美元的外汇交易计划

商品期货交易委员(CFTC)在路易斯安那州东区美国地方法院对NOLA FX Capital Management,LLC、Meteor,LLC及其创始人Michael B.DePetrillo提起民事执行诉讼。监管机构指控,据报道,被告实施了一项精心策划的计划,骗取了至少40人约760万美元。

根据CFTC的投诉,DePetrillo和他的公司据称从2017年7月至今一直在经营一家未注册的商品池业务,向投资者承诺他们的资金将通过一家名为NOLA FX Fund,LLC的实体用于外汇交易。

“据称,被告向池参与者发送了虚假的账户对账单,显示了所谓的利润和交易活动,而事实上并不存在。”CFTC评论“被告没有按照承诺进行交易,而是挪用了集合资金。被告利用这些挪用的资金以类似于庞氏骗局 庞氏骗局 庞氏骗局是一种旨在吸引投资者的骗局,最终用更多后期投资者的资金向早期投资者支付利润。这种形式的欺诈诱使受害者相信产品是通过产品销售或其他方式产生的。事实上,大多数投资者完全不知道资金的实际来源。庞氏骗局的核心属性之一是其持续性的必要性,这取决于新捐款的稳定流动和 庞氏骗局是一种旨在吸引投资者的骗局,最终用更多后期投资者的资金向早期投资者支付利润。这种形式的欺诈诱使受害者相信产品是通过产品销售或其他方式产生的。事实上,大多数投资者完全不知道资金的实际来源。庞氏骗局的核心属性之一是其持续性的必要性,这取决于新捐款的稳定流动和 阅读本条款,支付DePetrillo的个人费用,并在DePetrllo的个人交易账户中进行个人交易。”

.@CFTC指控两家总部位于路易斯安那州的公司和联合创始人犯有数百万美元的外汇欺诈行为,未注册:https://t.co/4BekMWnh8B

--CFTC(@CFTC)2024年10月28日

该案件也引起了刑事当局的注意,路易斯安那州东区美国检察官办公室对DePetrillo提出了平行的刑事指控。

CFTC最近的行动

8月,CFTC罚款NinjaTrader清算有限责任公司(NTC)983425美元,用于处理与欺诈案件有关的账户时对员工行为的监督不足。这家总部位于伊利诺伊州的公司是一家期货佣金商,未能及时对强制冻结或限制受影响账户的法定限制令采取行动。

此外,两个月前,CFTC对纳斯达克期货股份有限公司处以2200万美元罚款。该计划于2015年7月至2018年7月实施,旨在激励能源期货合约交易。

与此同时,美国监管机构与加密货币公司之间的冲突愈演愈烈,已筹集近320亿美元据CoinGecko称,自2019年以来,在定居点。CFTC率先采取了许多此类行动,其中最引人注目的行动是针对已倒闭的加密货币交易所FTX及其附属公司Alameda。2024年8月,在FTX倒闭近两年后,CFTC宣布了127亿美元的罚款解决 结算 金融结算是指买方付款并收到约定的服务或货物的过程。当证券易手时,该术语在纽约证券交易所(NYSE)等交易所使用。当资产被转移并以新买家的名义放置时,则视为已结算。交易完成后,这个过程可能需要几个小时或几天。这取决于清关流程。在美国,有价股票的结算日期通常为2 金融结算是指买方付款并收到约定的服务或货物的过程。当证券易手时,该术语在纽约证券交易所(NYSE)等交易所使用。当资产被转移并以新买家的名义放置时,则视为已结算。交易完成后,这个过程可能需要几个小时或几天。这取决于清关流程。在美国,有价股票的结算日期通常为2 阅读本条款反对这些公司。